Bốn nhà đầu tư chứng khoán bị xử phạt 140 triệu đồng
Chiều 12/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, bốn nhà đầu tư (gồm 2 tổ chức, 2 cá nhân) vừa bị xử phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Tổng số tiền phạt lên tới hơn 140 triệu đồng.
Cụ thể, ngày 10/6, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định số 162/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính số tiền 70 triệu đồng đối với Công ty CP Dịch vụ vận tải ôtô số 8 (ở số 5 đường Ngọc Hồi, phường Hoàng Liệt, quận Hoàng Mai, Hà Nội) do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập, tổ chức họp đại hội đồng cổ đông.
Công ty CP Dịch vụ vận tải ôtô số 8 đã sử dụng danh sách cổ đông do Trung tâm Lưu ký chứng khoán chốt ngày 25/6/2018 để lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản gửi ngày 20/7/2018.
 |
| Ảnh minh hoạ. |
UBCKNN ban hành quyết định số 161/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính số tiền 12,5 triệu đồng đối với bà Võ Thị Lan Anh (ở số 63 đường 8, khu phố 5, phường Trường Thọ, quận Thủ Đức, TP HCM) vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Bà Lan Anh - Thành viên Ban Kiểm soát Công ty CP Thiết bị Điện (MCK: THI), bán 30.000 cổ phiếu THI từ ngày 3/10/2018 đến ngày 9/10/2018. Tuy nhiên, đến ngày 31/10/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) TP HCM mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch trên.
Cùng ngày, UBCKNN ban hành quyết định số 160/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính Công ty Platinum Victory Pte. Ltd (trụ sở tại Singapore) với số tiền 35 triệu đồng vì giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.
Platinum Victory Pte. Ltd là tổ chức liên quan của ông Teng Wei Ann Adrian - Thành viên HĐQT CTCP Cơ điện lạnh (MCK: REE), đăng ký mua 350.918 cổ phiếu REE từ ngày 28/2/2019 đến ngày 29/3/2019 (theo công bố của SGDCK TP HCM về thời gian được giao dịch). Tuy nhiên, Platinum Victory Pte. Ltd đã mua 50.000 cổ phiếu REE vào ngày 25/2/2019.
Bên cạnh đó, UBCKNN ban hành quyết định số 159/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính ông Nguyễn Tùng Lâm (ở số 5 ngõ 93 Lê Thanh Nghị, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) số tiền 25 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ngày 20/9/2018, ông Nguyễn Tùng Lâm mua 102.930 cổ phiếu của Công ty CP Bất động sản và Xây dựng Trường Thành (MCK: TEG) và bán 3.000 cổ phiếu TEG làm tăng khối lượng sở hữu từ 897.500 cổ phiếu TEG, chiếm 4,62% số cổ phiếu có quyền biểu quyết lên 997.430 cổ phiếu TEG, chiếm 5,13% số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của Công ty Trường Thành. Tuy nhiên, đến ngày 28/12/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo về sở hữu của ông Lâm.
Diệu Anh (TH)
